|
 Главная страница --> Справочник
ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫЕ ПРЕДСТАВИТЕЛИ
REGISTERED REPRESENTATIVES
Сотрудники, ведущие счета клиентов; брокеры, принимающие заказы и клиентов. Это часть персонала брокерской конторы, осуществляющая контакты с клиентурой и оказывающая ей услуги, аналогична продавцам в инвестиционных домах. З.п. обрабатывают клиентские заявки, отвечают на запросы и поддерживают контакты с клиентами в иной форме. Правила Нью-Йоркской фондовой биржи требуют, чтобы этот персонал был зарегистрирован путем подачи заполненного личного дела, а также прошел подготовку на специальных курсах со сдачей экзамена, где изучается порядок и действующая практика работы биржи. Регистрация аннулируется в случае обнаружения несоблюдения этических норм поведения и правил справедливой и равноправной торговли. З.п. могут предлагать сделки с маржей, обращаясь непосредственно к клиенту по месту жительства, если предварительно клиент дал на это письменное согласие и проживает достаточно близко от брокерской конторы. Ни при каких обстоятельствах З.п. не может давать гарантии клиенту относительно избежания убытков по его счету. Др. правило Нью-Йоркской фондовой биржи запрещает выплату комиссионных зарегистрированным брокерам, исходя непосредственно из объема осуществляемых операций, т. к. это неизбежно ведет к расщеплению комиссионных, а это запрещено. Принято считать, что брокерская фирма, выплачивающая своим З.п. годовое жалование, а не исчисленные исходя из объема операций комиссионные, избегает появления у этих работников стремления без необходимости стимулировать прохождение операций по клиентским счетам
[Высказать свое мнение]
|
Похожие документы из сходных разделов
ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫЙ УСТАВНЫЙ КАПИТАЛ
AUTHORIZED CAPITAL STOCK
Сумма ОСНОВНОГО КАПИТАЛА, на к-рую корпорация имеет право выпустить акции в соответствии со своим уставом или сертификатом корпорации. От корпорации не требуется выпускать акции на полную разрешенную сумму. Разница между максимальной разрешенной суммой акций и невыпущенным объемом будет включать в себя непогашенные акции и любые собственные акции компании, хранящиеся в фин. отделе компании; последние являются технически напечатанными, но не погашенными акциями. Акции коммерческих корпораций могут выдаваться за наличные средства, услуги или собственность, действи
[ознакомиться полностью] |
ЗАРУБЕЖНЫЕ БАНКОВСКИЕ ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВА
FOREIGN AGENCIES
Представительства, к-рые, в отличие от филиалов, открываются отечественными банками в зарубежных странах для определенных целей, а не для проведения обычных банковских операций. В процессе осуществления банковской деятельности в др. странах банки США пользуются услугами заграничных банков-корреспондентов, своих зарубежных представителей, имеющихся там филиалов, создаваемых и/или покупаемых там банков, а также создаваемых ими по ЗАКОНУ ЭДЖА корпораций. Копрорации Эджа могут открывать филиалы и представительства за границей (статья 25а Закона о ФРС) с предварительного раз
[ознакомиться полностью] |
ЗА СЧЕТ И РИСК
ACCOUNT AND RISK
Риск по всем операциям между брокером и клиентом лежит на последнем, к-рый является принципалом. Правила НЬЮ-ЙОРКСКОЙ ФОНДОВОЙ БИРЖИ предусматривают, что ни при каких обстоятельствах счет клиента не может быть гарантирован от потерь. Письменные подтверждения операций, посылаемые брокером клиенту, обычно содержат отпечатанную формулировку: `Мы купили/продали за ваш счет и риск` (относится к клиенту)
См. ПОДТВЕРЖДЕНИЕ, УВЕДОМЛЕНИЕ.
[ознакомиться полностью] |
|
|
|
